Política AML

POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO (AML) DE WORKAI SOLUTIONS LLC

Fecha de entrada en vigor: February 14, 2025

1. Introducción

WorkAI Solutions LLC («nosotros», «nuestro», «nos») se compromete a prevenir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo en conformidad con las leyes y regulaciones aplicables de los Estados Unidos y del estado de Nuevo México. Esta Política de Prevención de Lavado de Dinero («Política AML») establece los procedimientos y controles adoptados por nuestra empresa para mitigar estos riesgos.

2. Cumplimiento Regulatorio

Nuestra Política AML cumple con la Ley de Secreto Bancario (BSA), la Ley Patriota de EE.UU., y otras regulaciones federales y estatales que rigen la prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

3. Procedimientos de Diligencia Debida

Para cumplir con las regulaciones AML, implementamos los siguientes procedimientos:

Identificación y Verificación de Clientes (KYC): Aplicamos controles para verificar la identidad de nuestros clientes y socios comerciales.

Supervisión de Transacciones: Monitoreamos y analizamos las transacciones para detectar actividades sospechosas.

Informes de Actividades Sospechosas (SARs): Reportamos cualquier actividad sospechosa a las autoridades competentes según lo exija la ley.

4. Responsabilidad del Cumplimiento AML

WorkAI Solutions LLC ha designado un Oficial de Cumplimiento AML responsable de:

Supervisar la implementación de esta Política.

Garantizar que todos los empleados reciban capacitación AML adecuada.

Mantener registros de auditoría y cumplimiento AML.

Reportar actividades sospechosas a las agencias regulatorias correspondientes.

5. Capacitación y Concienciación

Todos los empleados de WorkAI Solutions LLC recibirán formación periódica sobre AML para garantizar el cumplimiento de las regulaciones y la detección de actividades ilícitas.

6. Conservación de Registros

Mantenemos registros detallados de identificación de clientes, transacciones y reportes de actividades sospechosas durante un periodo mínimo de cinco (5) años, en conformidad con los requisitos regulatorios.

7. Modificaciones a la Política AML

Nos reservamos el derecho de actualizar esta Política en cualquier momento para cumplir con los cambios en la legislación y mejores prácticas del sector. Cualquier modificación será publicada en nuestro sitio web y entrará en vigor de inmediato.

8. Contacto

Si tiene preguntas sobre esta Política AML, contáctenos a través de:

Correo electrónico: info@workaisolutions.com

Dirección postal:117 NE 1St Avenue, 9th Floor Miami Florida 33132